三元顾问　新希望专栏

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怎样识破非法证券经营机构的骗术？

　　今年以来媒体先后报道了一些地区的证券黑市情况。对这一现象,除加大监管力度,各部门配合防范,依法惩治打击股票欺诈之外,最为关键的是投资者应提高股票欺诈自我防范意识为了避免掉进证券黑市的陷阱,我们对合法证券机构所必须具备的条件应有较充分的了解,这样才能通过观察发现非法证券机构的漏洞,同时对于这些非法证券机构行骗所惯用的手段,我们也应有一个清醒的认识。我国现行法律规定,依法有权代理投资者进行证券投资交易的机构必须具备下述条件： 　　1.必须是依《公司法》设立的有限责任公司或股份有限公司； 　　

2.必须有经工商管理部门许可的证券业务经营范围； 　　

3.必须有一定的注册资金。综合类证券公司注册资金为5亿元以上,经纪类证券公司注册资金为5000万元以上；

4.必须取得中国证监会核发的“经营证券业务许可证”；

5.必须有固定的经营场所和健全的管理系统。

　　因此,区别合法证券经营场所与非法证券经营场所主要从以下几个方面入手： 　　1、企业状况

　　(1)法定证照：合法场所持有中国证监会颁发的证券经营许可证与当地工商部门颁发的营业执照,两证齐全。非法场所只有当地工商部门颁发的营业执照,但营业范围一般为投资理财、信息咨询、商贸等。

　　(2)名称：合法场所名称中有“证券营业部”或“证券服务部”等字样。非法场所只有“证券投资”、“投资咨询”、“商贸”、“经济信息咨询”等字样,无“证券经营服务”字样。

　　(3)地址：合法场所一般设在繁华地段临街铺面,股民进出自由。非法场所一般在高层写字楼内,门口有保安把守,进出需详细检查、询问并登记。

　　(4)服务设备：合法场所提供大屏幕显示、自助刷卡委托、电话委托、网上交易等服务措施。非法场所给每人提供一台电脑,专人技术指导,无大屏,但有茶水及免费午餐等。

　　2、开户状况 　　(1)股东卡：合法场所开户时须持有股东卡及本人身份证。非法场所有无均可。 　

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